湖南投資集團(tuán)股份有限公司

監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則

（經(jīng)2022年5月27日召開的公司 2021年年度公司股東大會(huì)審議批準(zhǔn)）

第一章  總則

第一條  為確保公司監(jiān)事會(huì)充分履行監(jiān)督職能，明確公司監(jiān)事會(huì)的職責(zé)權(quán)限，促進(jìn)公司規(guī)范運(yùn)作、維護(hù)公司全體股東的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱《公司法》）和《湖南投資集團(tuán)股份有限公司章程》（以下簡稱《公司章程》）的有關(guān)規(guī)定，特制定本規(guī)則。

第二條  本規(guī)則適用于公司監(jiān)事會(huì)。

第二章  監(jiān)事會(huì)的性質(zhì)、職權(quán)、義務(wù)和責(zé)任

第三條　公司依法設(shè)立監(jiān)事會(huì)。監(jiān)事會(huì)是公司的常設(shè)監(jiān)督機(jī)構(gòu)，向股東大會(huì)負(fù)責(zé)并報(bào)告工作。

第四條  監(jiān)事會(huì)向股東大會(huì)負(fù)責(zé)并報(bào)告工作。

監(jiān)事會(huì)行使以下職權(quán)：

（一）應(yīng)當(dāng)對(duì)董事會(huì)編制的公司定期報(bào)告進(jìn)行審核并簽署書面確認(rèn)意見；

（二）檢查公司財(cái)務(wù)；

（三）對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東大會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議；

（四）當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事、高級(jí)管理人員予以糾正；

（五）提議召開臨時(shí)股東大會(huì)，在董事會(huì)不履行《公司法》規(guī)定的召集和主持股東大會(huì)職責(zé)時(shí)召集和主持股東大會(huì)；

（六）向股東大會(huì)提出提案；

（七）依照《公司法》第一百五十一條的規(guī)定，對(duì)董事、高級(jí)管理人員提起訴訟；

（八）發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營情況異常，可以進(jìn)行調(diào)查；必要時(shí)，可以聘請會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助其工作，費(fèi)用由公司承擔(dān)。

第五條  監(jiān)事享有以下權(quán)利：  

（一）監(jiān)事有了解公司經(jīng)營情況，享有公司各種決策及 經(jīng)營狀況的知情權(quán)；

（二）經(jīng)監(jiān)事會(huì)委托，核查公司業(yè)務(wù)和財(cái)務(wù)狀況，查閱 簿冊和文件，有權(quán)要求董事及公司有關(guān)人員提供有關(guān)情況報(bào)告；

（三）對(duì)董事會(huì)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度所出具的各種會(huì)議表冊 進(jìn)行檢查審核，將其意見制成報(bào)告書，經(jīng)監(jiān)事會(huì)表決通過后向股東大會(huì)報(bào)告；

（四）出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議，并行使表決權(quán)；

（五）在有正當(dāng)理由和目的的情況下，建議監(jiān)事會(huì)召開臨時(shí)會(huì)議；

（六）出席公司股東大會(huì)，列席公司董事會(huì)會(huì)議；

（七）根據(jù)公司章程規(guī)定和監(jiān)事會(huì)的委托，行使其他監(jiān)督權(quán)。 監(jiān)事列席董事會(huì)會(huì)議的，對(duì)董事會(huì)決議事項(xiàng)提出質(zhì)詢或者建議。

第六條  監(jiān)事承擔(dān)下列義務(wù)：

（一）遵守公司章程和股東大會(huì)、監(jiān)事會(huì)決議；

（二）維護(hù)公司利益、不得利用職權(quán)謀取私利和收受賄賂，不得泄露公司秘密；

（三）未經(jīng)股東大會(huì)決議通過，不得自營或?yàn)樗私?jīng)營與公司的相同或類似業(yè)務(wù)或者從事?lián)p害公司利益的活動(dòng)；

（四）不得為自己或代表他人與本公司進(jìn)行買賣、借貸以及從事與公司利益有沖突的行為；

（五）監(jiān)事違反前款規(guī)定對(duì)公司造成損害的，公司有權(quán)要求賠償。

第七條  監(jiān)事承擔(dān)以下責(zé)任：

（一）對(duì)公司資產(chǎn)流失承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任；

（二）監(jiān)事應(yīng)當(dāng)對(duì)董事會(huì)的決議承擔(dān)責(zé)任。當(dāng)董事會(huì)決議違反法律、行政法規(guī)或公司章程而監(jiān)事會(huì)沒有及時(shí)予以制止和糾正，致使公司遭受嚴(yán)重?fù)p失的，參與決議的監(jiān)事對(duì)公司負(fù)賠償責(zé)任，但經(jīng)證明在表決時(shí)曾表示異議并記載于會(huì)議記錄的，該監(jiān)事可免除責(zé)任。對(duì)董事會(huì)重大投資決策失誤沒有及時(shí)進(jìn)行糾正，造成的公司損失承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任；

（三）承擔(dān)《公司法》第十章規(guī)定應(yīng)負(fù)的法律責(zé)任。

第三章  監(jiān)事會(huì)的產(chǎn)生與監(jiān)事的資格

第八條  公司監(jiān)事會(huì)由三名監(jiān)事組成。監(jiān)事每屆任期三年，連選可以連任。

第九條  監(jiān)事會(huì)成員由股東代表和公司職工代表擔(dān)任。公司職工代表擔(dān)任的監(jiān)事不得少于監(jiān)事人數(shù)的三分之一。股東代表監(jiān)事由股東大會(huì)選舉或者更換，職工擔(dān)任的監(jiān)事由職工民主選舉產(chǎn)生或更換。監(jiān)事會(huì)由全部監(jiān)事過半數(shù)推選一名監(jiān)事會(huì)主席，監(jiān)事會(huì)主席負(fù)責(zé)召集監(jiān)事會(huì)。

第十條  監(jiān)事會(huì)會(huì)議的召開有二分之一以上的監(jiān)事親自或委托代表出席方為有效。

第十一條  監(jiān)事應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，履行誠信和勤勉的義務(wù)。

第十二條  監(jiān)事連續(xù)二次不能親自出席，也不委托他人出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議的，視為不能履行職責(zé)，股東大會(huì)或職工代表大會(huì)應(yīng)當(dāng)予以撤換。

第十三條  監(jiān)事可以在任期屆滿以前提出辭職，監(jiān)事辭職應(yīng)當(dāng)向監(jiān)事會(huì)提交書面辭職報(bào)告。

第十四條  有下列情形之一的，不得擔(dān)任公司監(jiān)事：

（一）無民事行為能力或者限制民事行為能力；

（二）因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾5年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾5年；

（三）擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾3年；

（四）擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年；

（五）個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償；

（六）被中國證監(jiān)會(huì)處以證券市場禁入處罰，期限未滿的；

（七）董事、經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員不得兼任監(jiān)事；

（八）法律、行政法規(guī)或部門規(guī)章規(guī)定的其他內(nèi)容。

違反本條規(guī)定選舉、更換監(jiān)事的，該選舉、更換無效。監(jiān)事在任職期間出現(xiàn)本條情形的，公司解除其職務(wù)。

第四章  監(jiān)事會(huì)工作程序

第十五條  監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督程序：

    （一）監(jiān)事會(huì)嚴(yán)格監(jiān)督董事會(huì)履行股東大會(huì)決議，督促董事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員遵守法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定；

    （二）監(jiān)事會(huì)定期檢查公司財(cái)務(wù)狀況，確保公司財(cái)產(chǎn)完整；

    （三）監(jiān)事會(huì)的決議與董事會(huì)的意見發(fā)生沖突，經(jīng)協(xié)商無法取得一致意見時(shí)，監(jiān)事會(huì)可以要求召開臨時(shí)股東大會(huì)，并將有關(guān)決議和意見提交臨時(shí)股東大會(huì)審議。

監(jiān)事會(huì)監(jiān)督公司依法運(yùn)作，并對(duì)公司依法運(yùn)作情況做出書面說明，在公司中期及年度報(bào)告中予以披露。

第十六條  監(jiān)事會(huì)議事程序：

（一）監(jiān)事會(huì)的議事方式為：會(huì)議方式；

（二）監(jiān)事會(huì)每6個(gè)月至少召開一次會(huì)議。監(jiān)事可以提議召開臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議。會(huì)議通知應(yīng)當(dāng)在會(huì)議召開三日以前書面送達(dá)全體監(jiān)事。但是：首屆監(jiān)事會(huì)第一次會(huì)議的會(huì)議通知應(yīng)予免發(fā)。

（三）監(jiān)事會(huì)會(huì)議通知包括以下內(nèi)容：舉行會(huì)議的日期、地點(diǎn)和會(huì)議期限，事由及議題，發(fā)出通知的日期；

（四）監(jiān)事會(huì)的表決程序?yàn)椋和镀北頉Q，每名監(jiān)事有一票表決權(quán)。經(jīng)全體監(jiān)事會(huì)過半數(shù)贊成，監(jiān)事會(huì)通過的決議方為有效，并由出席會(huì)議的監(jiān)事簽字；

（五）董事會(huì)秘書應(yīng)列席監(jiān)事會(huì)會(huì)議；監(jiān)事會(huì)可以要求相關(guān)董事、經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人列席監(jiān)事會(huì)會(huì)議，并就有關(guān)問題進(jìn)行質(zhì)詢；

（六）監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)將所議事項(xiàng)的決定做成會(huì)議記錄，出席會(huì)議的監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。

監(jiān)事有權(quán)要求在記錄上對(duì)其在會(huì)議上的發(fā)言做出某種說明性記載。監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄作為公司檔案至少保存10年。

第五章  附則

第十七條　本規(guī)則未盡事項(xiàng)，按國家有關(guān)法律法規(guī)和公司章程規(guī)定執(zhí)行。

第十八條  本規(guī)則進(jìn)行修改時(shí)，由監(jiān)事會(huì)提出修訂方案，提請股東大會(huì)審議批準(zhǔn)。

第十九條  本規(guī)則系《公司章程》附則。

第二十條  本規(guī)則自股東大會(huì)批準(zhǔn)之日起生效實(shí)施。

第二十一條  本規(guī)則由監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。